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소개글
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목차
Ⅰ. 서론

Ⅱ. 증권회사(증권사)의 역사
1. 증권회사
2. 투자신탁회사
3. 증권투자회사 제도의 도입

Ⅲ. 증권회사(증권사)의 규제
1. 증권거래법령: 선행매매의 금지
2. 금감위의 증권업감독규정
3. 자율규제

Ⅳ. 증권회사(증권사)의 위험관리(리스크관리)

Ⅴ. 증권회사(증권사)의 수익증권
1. 증권회사 수익증권의 구조
1) 수익자(투자자)
2) 판매회사(증권사)
3) 위탁회사(투신사)
4) 수탁회사(수탁자)
2. 수익증권의 판매
3. 수익증권의 가격
4. 수익증권의 결산
5. 저축금액
1) 저축금액의 한도
2) 저축금액의 약정
6. 수익증권의 판매현황

Ⅵ. 증권회사(증권사)의 투자은행업무
1. 인수업
1) 증권회사 총 인수실적은 155.2조원으로 전년대비(170.3조원) 8.9% 감소
2) 종합증권업을 허가받은 증권회사(46개사) 중 34개사(74%)가 인수․주선수수료 실적을 냈음
3) 인수․주선 수수료수익이 영업수익에서 차지하는 비중의 경우 한누리투자증권을 제외한 모든 증권사가 10%미만
2. 부수업무
1) 기업금융 관련 부수업무 실적은 691억원으로 전체증권사 영업수익(114,064억원)의 0.61%에 해당
2) 종합증권업을 허가받은 증권회사 중 27개사(59%)가 기업금융관련 부수업무 수익을 냈음
3) 외국계 증권사의 경우 부수업무를 전담하기 보다는 계열사와 협력하여 업무를 영위한 후 기여도에 따른 수수료를 분배받는 방식으로 부수업무 영위
3. 증권회사 IPO 실적 추이
1) 4개 회계연도동안 IPO업무를 통해 증권사는 2,970억의 IPO수수료 수익 발생
2) 동기간중 시장조성은 100개사(IPO기업 626사 대비 16%), 7,519억(총공모금액 대비 7.7%) 규모이며, 1,556억원의 처분손과 360억원 규모의 평가손 발생
3) 수수료 수익과 시장조성에 따른 손실을 고려할 때 증권사는 IPO업무를 통해 1,054억원의 수익을 실현

Ⅶ. 향후 증권회사(증권사)의 내실화 방향
1. 자산운용업의 허용
2. 선물업의 전면 허용
3. 일반사무관리회사 업무의 허용
4. 장외 파생금융상품 거래의 요건 완화 및 부수업무화
5. 부수업무 범위의 확대
6. 부수업무 범위 결정 권한의 재정경제부에서 금융감독기관으로의 이관
7. 인가 겸영업무의 신고제로의 변경

Ⅷ. 증권회사(증권사)의 전망

Ⅸ. 결론

참고문헌
본문내용
Ⅰ. 서론

수급 관계로 본 증시 전망은 어떠한가? 역시 외국인 투자자의 동향이 열쇠다. 지난 12월 이후 급등 장세를 연출한 외국인이 최근 들어 매수 유보 내지는 관망세를 보이고 있다.
4월 이후 동남아의 위기가 심화되고 국내적으로는 기업 및 금융기관 구조조정이 지지부진해지고 노사문제에 대한 불안감이 대두되면서 외국인 매수세가 급격히 위축되고 있다. 환율도 달러당 원화가치가 1천4백원대가 적정하다는 모건스탠리의 지적과는 달리 금리 안정을 위한 환율 목표선인 1천3백원대에서 머무르면서 외국인의 투자메리트가 상실되고 있다. 국내 증권시장의 지수 하락과는 달리 모건스탠리의 한국 지수도 아직 IMF의 자금 지원이 이루어진 지난해의 주가 수준보다는 여전히 높은 수준을 보이고 있다. 더욱이 한국의 경제의 펀더멘털에 대한 그 동안의 긍정적인 외국인의 인식에 회이론까지 대두되기도 했다. 외국인의 한국 투자메리트는 주가 하락에도 불구하고 아직은 매우 낮은 수준에 머무르고 있는 것이다.
국제 기관투자가의 경우는 문제가 더 심각하다. 1/4분기 외국인의 강력한 매수세와 이에 따른 증권시장 내의 유동성 증가에도 불구하고 기관투자가는 줄곧 매도세를 견지했다. 지난해 11월 이후 금년 4월까지 6개월 동안 4조6천2백75억원을 순매도했다. 이는 같은 기간동안 외국인이 순매수한 4조3천1백95억원 규모를 웃도는 수준이다.

기관투자가들은 대부분 금융기관들로 IMF의 자금 지원 조건인 구조조정의 대상에 포함되어 있다. 은행 보험 투신사, 종금사 등 대부분의 기관투자가들은 위험 자산을 줄여 자산의 건전성을 확보한다. 는 목표 아래 일사불란하게 주식을 매도하고 있다.
증권시장이 수급의 극단적인 취약 상태 진입으로 인해 현재의 주식시장은 지루한 하락세를 지속하고 있다. 향후 주식시장은 외국인의 시장 개입만을 기다리는 천수답과도 같은 상황이다. 즉, 외국인의 본격적인 매수세 유입이 언제부터, 어느 정도의 주가 수준에서 유입되느냐에 전적으로 의존하고 있는 상황이다. 또한 현재의 지수 수준에서는 기관투자가의 추가적인 매도 공세가 어려울 것으로 예상되고 있지만 여전히 잠재적인 매도 세력으로 존재하고 있어 기관투자가의 매도 공세가 주가에 악영향을 줄 것으로 분석된다.

Ⅱ. 증권회사(증권사)의 역사

1. 증권회사

1990년대 들어 證券會社의 數와 資本金은 꾸준히 증가하였다. 그러나 1997년말 외환위기로 말미암아 6개사가 퇴출되면서 1997년에 36개에 달했던 證券會社는 1998년에는 30개사로 감소하였다. 그럼에도 불구하고 1998년 전체 證券會社의 資本金 總計는 1997년에 비해 약 2,000억원 늘어난 4조 9,070억원을 기록하였으며 1사당 平均資本金도 1997년에 비해 150억원 늘어난 960억원을 기록하여 證券會社의 大型化가 이루어지고 있음을 알 수 있다.
한편, 2000년 들어 온라인 證券去來가 급격히 증가하면서 證券會社의 중개수수료 수입이 증가하였다. 그러나 전반적으로 중개수수료가 營業利益에서 지나치게 큰 比重을 차지한다는 것이 문제로 지적되고 있다. 즉, 證市 상황에 따라 證券會社의 수지가 너무 크게 변동하여 證券會社의 안정성에 문제가 발생할 가능성도 있는 것으로 분석된다. 향후에도 온라인 去來는 지속적인 成長을 보일 것으로 전망되는데 이에 따라 證券會社의 수수료 수입은 감소될 것으로 전망된다. 따라서 證券會社는 새로운 수익원을 찾아 수익기반을 다변화시킬 필요가 있다. 이에 따라, 정부는 證券會社에 랩 어카운트(wrap account)의 도입을 허용하였다.
참고문헌
- 강창원(2008), 증권회사 CEO의 윤리경영이 조직몰입에 미치는 영향 연구, 한국유통과학회
- 김형태(2002), 증권회사의 경영전략, 한국증권연구원
- 박희범(2007), 증권회사의 입지요인에 관한 연구, 중앙대학교
- 손창완(2004), 한국의 증권회사 규제에 관한 고찰, 연세대학교
- 아서 코난 도일(2012), 증권회사 직원, 로제타
- 이석기(2005), 증권회사 선택 결정 속성에 관한 연구, 고려대학교