금융위원회 신고(negative system)
* 투자권유대행인(introducing broker)제도 도입
▷ 투자자 보호의 강화
* 일반투자자에 대한 투자자 보호 강화
* 서면 확인
* 부당권유 규제 : 손실부담의 약속 금지, 이익 보장 약속 금지
* 이해상충에 대한 규제
▶ 증권회사에 내부통제기준 마련
▶ 금융투자업 간
증권을 발행하거나 매출하여 필요한 자금을 조달하고 투자자가 유가증권의 매입이나 매각을 통하여 자신의 금융자산을 운용하는 일련의 과정, 즉 유가증권을 매개로 하여 발행주체와 증권회사 및 투자자 사이에서 유가증권과 자금의 수급관계가 이루어지는 곳을 말하며 이는 포괄적이며 추상적인 개
회사채 + CD + RP + 시장형 상품 + 실적배당형 상품 등( 장기 : 만기 2년 이상 제외)
- 총유동성 M3 = 신M2 + 한국증권금융 및 생명보험회사의 예수금 + 만기 2년 이상 기타 예수금
* 금리와 주가 : 이자율(상승) -> 자금조달(하락) -> 설비투자(하락) -> 수익성(하락) -> 주가(하락)
* 물가와 주가
- 완만한 물가
증권관리위원회와 증권감독원을, 유가증권시장의 매매거래를 관리하는 자율규제기관으로 한국증권거래소를 두고 각각의 조직과 업무에 관한 사항을 정하고 있으며, 증권회사 및 투자자문회사의 설립과 운영 등에 관한 사항도 정하고 있다. 그 밖의 증권관계기관으로는 증권금융회사, 증권업협회, 대