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분야
hwpⅡ. 인덱스펀드의 개념과 성장
1. 인덱스펀드의 개념
2. 인덱스펀드의 성장배경
1) 적극적 운용의 낮은 성과
2) 효율적 시장가설(EMH : Efficient Market Hypothesis)의 영향
3) 종업원퇴직소득보장법(ERISA : Employees’ Retirement Income Security Act)의 영향
4) 기타
Ⅲ. 인덱스펀드의 배경
Ⅳ. 인덱스펀드의 장단점
1. 인덱스펀드의 장점
1) 효율적인 분산화의 실현
2) 증권매매에 따르는 비용의 절감
3) 저렴한 운용비용
4) 투자자 스스로에 의한 운용이 가능
5) 가치있는 서비스의 창출
2. 인덱스펀드의 단점
1) 목표로 하는 인덱스를 하회하는 투자성과
2) 종목교체의 곤란성
3) 비편입종목에의 악영향
4) 시장효율성의 저해
5) 증권업계의 침체
Ⅴ. 인덱스펀드의 연구 사례
참고문헌
증권시장과 직접적으로 관련이 큰 법률로는 모든 상사거래에 대한 기본법으로서 주식회사에 관한 주요 기본사항을 규정하고 있는 상법과 상법의 특별법으로서 증권시장의 전반에 걸쳐 규정하고 있는 증권거래법을 비롯하여 자본시장육성에 관한 법률, 증권투자신탁업법, 주식회사의 외부감사에 관한 법률, 증권거래세법 등을 들 수 있다.
증권거래법은 유가증권의 발행과 매매, 기타의 거래를 공정하게 하여 유가증권의 유통을 원활히 하고 투자자를 보호함으로써 국민경제의 발전에 기여함을 목적으로 한다.
동법은 상법에 대한 특별법으로서 유가증권의 발행과 유통을 종합적으로 규제하는 증권시장의 중추적 법률이다. 현행 증권거래법은 1962년 제정된 이후 9차의 개정을 거쳐 본문 11장 215조와 부칙으로 구성되어 있다.
동법의 내용은 증권시장과 관련된 포괄적 사항으로 이루어져 있으므로 일률적으로 분류할 수는 없으나, 규제사항별로 기업내용공시, 증권관계기관, 불공정거래의 규제, 상장법인의 경영권보호 및 기타 공정거래질서의 확립과 투자자보호를 위한 규제로 나누어 볼 수 있다.
기업내용의 공시는 유가증권의 권리내용이나 기업의 경영실적 등 투자정보를 공표함으로써 투자자에게 투자판단자료를 제공하는 한편 유가증권의 공정한 가격형성을 도모하기 위한 것인데, 우리나라 증권거래법은 상법과 마찬가지로 공시주의를 채택하고 있다. 이를 위해 발행시장에서는 기업등록 및 유가증권신고제도를 두어 일정요건에 해당되는 법인은 증권관리위원회에 등록하도록 하고 있으며, 유가증권의 모집·매출 또는 신주발행시에는 유가증권신고서를 제출하도록 하고 있다. 그리고 류통시장에서는 정기적으로 상장법인에게 사업보고서 및 반기보고서를 제출하도록 하는 정기공시제도를 두고 있으며, 기업내용의 변동을 수시로 공시하도록 하는 적시공시제도를 규정하고 있다.
증권관계기관으로는 증권시장을 관리·감독하는 기관으로 증권관리위원회와 증권감독원을, 유가증권시장의 매매거래를 관리하는 자율규제기관으로 한국증권거래소를 두고 각각의 조직과 업무에 관한 사항을 정하고 있으며, 증권회사 및 투자자문회사의 설립과 운영 등에 관한 사항도 정하고 있다. 그 밖의 증권관계기관으로는 증권금융회사, 증권업협회, 대체결제회사를 두고 각 기관의 설립 및 업무 등에 관한 사항을 정하고 있으며, 중개회사 및 명의개서대행회사 등에 대한 사항도 규정하고 있다.
불공정거래의 방지를 위해서는 내부자거래를 규제하고 있는 외에 광범위한 불공정행위를 금지하는 한편 상호주소유를 제한하는 등의 규제를 하고있다. 우선 내부자거래의 규제와 관련해서는 상장회사 임직원 및 주요주주의 공매를 금지하고, 상장회사 임직원 및 주요주주에게 소유주식의 비율이 변동할 경우 그 내용을 증권관리위원회에 보고하도록 의무화하고 있다. 뿐만 아니라 누구든지 내부자거래를 할 수 없도록 일반적인 내부자거래도 금지하고 있어 대표적인 불공정거래 중의 하나인 내부자거래의 규제에 철저를 기하고 있다. 다음으로 시세조종 등 불공정거래의 금지와 관련해서는 누구든지 통정매매, 가장매매, 시세고정행위, 시세조종 및 사기적 행위 등을 하지 못하도록 하고 있다. 그리고 상호주소유를 허용하게 되면 기업의 자본충실과 기업지배왜곡등에 따른 다수 주주의 이익이 침해될 우려가 있기 때문에 증권거래법은 상호주소유를 제한하고 있다. 즉 일정한 경우를 제외하고 상장법인은 그 발행주식을 다른 상장법인에게 소유하게 하고 이와 관련하여 다른 상장법인의 주식을 소유하지 못하도록 하고 있다.
○ 민성기(2009), 펀드보수와 추적오차가 인덱스펀드의 성과에 미치는 영향, 대한경영학회
○ 이상빈 외 1명(1990), 한국증권시장에서 인덱스 펀드의 구성 및 실증분석, 한국재무관리학회
○ 전영수(2011), 누구든 인덱스 펀드는 사둬라, 맛있는책
○ 전영수(2008), 속편한 인덱스펀드의 놀라운 투자스토리, 맛있는책
○ 조성수(1991), 인덱스 펀드에 관한 실증적 연구, 서울대학교
