PB영업 본연의 자산운용분야를 중심으로 추진하는 것이 장기적인 경쟁력 확보를 위해 바람직
* 유럽 주요PB은행의 경쟁우위분야
․ Deutsche : 증권투자상품 및 외환거래 서비스
․ Credit Suisse : 연금․보험 및 세금 planning
․ ABN Amro : 고객자산의 장기적․안정적 보전(상속 planning 등)
투자설명서, 예비투자설명서, 간이투자설명서에 따르는 권유시 : 단순사실의 광고 또는 안내방법으로 본다.
▷ 청약권유대상자 수에서 제외인 자
* 전문가집단 : 기관투자자, 당해회사와 관련된 회사(금융회사, 회계법률인 등)
* 연고자집단 : 최대주주, 5% 이상 주주, 임원 및 우리사주 조합원(직원X),
2.2 최고가 되려면 최고 밑에서 배워라
내외증권연구소는 운영하면서 한계에 부딪히기 시작했다. 자산운용 비즈니스를 하기 위해 투자자문업을 하고 싶었지만, 법적 근거가 없었던 것이다. 86년 내외증권연구소를 접고 제도권인 증권사에 들어갈 수밖에 없어다. 연구소를 하면서 관리하던 고
것이 가능하다고 금융감독위원회가 인가한 업무로 「선물거래법」에 의한 선물업과 「간접투자 자산 운용 업 법」에 의한 투자자문업과 투자일 임업, 「신탁업 법」에 의한 신탁업이 있습니다. 또한 금융감독위원회의 건별 인가 없이 영위할 수 있는 다음 각 호의 부수업무가 있습니다.
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