신상우 ( Sang Woo Shin )한국금융법학회, 금융법연구[2012] 제9권 제2호, 419~447페이지(총29페이지)
본 논문은 증권회사의 컴플라이언스, Compliance, 제도에 관한 논문이다 컴플라이언스는 법 또는 적용되는 개별 해당규정을 준수하는 행동을 의미하며 독일 증권거래법 제33조 제1항에 규정되어 있다. 동 조항의 효율적인 수행을위해 2010년 6월 7일 BaFin, 독일 연방금융감독기관, 은 증권회사의 컴플라이언스 기능과 그 외 행동, 조직 및 투명성 의무에 관한 공고문, Rundschreiben 4/10: MaComp, 을 발표하였다. 이로 인해 컴플라이언스 제도가 구체적으로 정립되었고, 투자자 보호와 증권회사의 기능 향상을 위한 임무 또한 강화되었다.컴플라이언스 임무는 기업의 내부 조직 및 실무지침서를 작성하고, 동지침서의 적합성과 효율성을 정기적으로 감시한다. 또한, 법규준수 사안에 대하여 직원들을 교육하고 변경된 법륤규정에 관...
본 논문은 증권회사의 컴플라이언스, Compliance, 제도에 관한 논문이다 컴플라이언스는 법 또는 적용되는 개별 해당규정을 준수하는 행동을 의미하며 독일 증권거래법 제33조 제1항에 규정되어 있다. 동 조항의 효율적인 수행을위해 2010년 6월 7일 BaFin, 독일 연방금융감독기관, 은 증권회사의 컴플라이언스 기능과 그 외 행동, 조직 및 투명성 의무에 관한 공고문, Rundschreiben 4/10: MaComp, 을 발표하였다. 이로 인해 컴플라이언스 제도가 구체적으로 정립되었고, 투자자 보호와 증권회사의 기능 향상을 위한 임무 또한 강화되었다.컴플라이언스 임무는 기업의 내부 조직 및 실무지침서를 작성하고, 동지침서의 적합성과 효율성을 정기적으로 감시한다. 또한, 법규준수 사안에 대하여 직원들을 교육하고 변경된 법륤규정에 관...
유몽양 ( Meng Yang Liu ) , 유소군 ( Shao Jun Liu )한국금융법학회, 금융법연구[2012] 제9권 제2호, 3~40페이지(총38페이지)
금융법은 금융경제의 발전에 따라 발전된 새로운 법률체제이다. 중국의 금융법은 30년 동안의 발전을 거쳐 기본적인 법률체제가 형성되었다. 그의 기본적이 특징은 국가법률을 기본구조로 하고 정부의 “조례” 와 관리감독 규장을 기본내용으로 하며 “분업경영” 분업감독을 실시하고 공상업과 금융업의 업무경영을 엄격하게 분리하여 그 서로간의 투자에 대하여 엄격하게 제한한다. 금융기관 내부의 은행업, 신탁업, 증권업, 보험업의 핵심업무를 분리하여 경영하고, 중국인민은행 은행관리감독위원회, 증권관리감독위원회, 보험관리감독위원회가 분업하여 감독하며 금융지주회사에 대해서는 지배주주의 업무성격에 따라 “주감독제도” 및 “합동회의제도”를 실시한다. 금융업무경영은 수권제(受權制)를 실시하고 모든 금융업무경영은 감독기관의 수권을 얻어야 하며, 그렇지 않으면 비법경영에 속한다. 이러한 체...